信凯视角丨从严惩治私募基金犯罪！“两高”最新发声

导读：

近日，最高人民检察院、最高人民法院为贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，促进私募基金行业规范健康发展，联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例。案例对于司法实践中法律适用争议较大的问题予以回应规范，进一步明确了司法标准，对加强办案指导具有重大意义。

近年来，由于减持新规、资管新规相继发布，二级市场退出困难，中植短债长投的资本运作风险开始暴露，四大财富公司理财产品逾期消息频传。

该批典型案例共五件，分别是：苏某明等人非法吸收公众存款案，中某中基集团、孟某、岑某集资诈骗案，郭某挪用资金案，郭某、王某职务侵占案，胡某等人非国家工作人员受贿案。

五件典型案例涵盖了非法集资犯罪和私募基金管理人挪用、侵占、商业贿赂犯罪等私募基金领域侵害投资人利益的常见多发犯罪，不仅在事实认定、法律适用上对司法办案具有指导意义，而且为私募基金从业人员划出“红线”“底线”，教育警示从业人员要合法募资、合规投资、诚信经营。

此外，五件典型案例有的通过立案监督对集资诈骗犯罪嫌疑人依法追诉；有的通过综合运用间接证据有力证明在私募基金复杂运作过程中的挪用、侵占犯罪；有的积极追赃挽损，不让犯罪分子获得任何经济上的好处。

各案均根据犯罪事实、情节，依法判处罪责和相适应的刑罚，彰显依法从严惩治私募基金犯罪的司法态度，切实保护投资者合法权益。

信凯律师认为，依法从严打击私募基金犯罪主要包括以下几个方面：

1. 严格准入管理 

   各级政府和金融监管部门要加强对私募基金公司及管理人的资格审查，确保其具备相应的资质和能力。对于不符合规定的公司及管理人，要依法取消其资格。同时，要加强对私募基金资金来源以及投资范围的监管，防止资金流向非法领域。

2. 加大查处力度
   

   各级公安机关要加大对私募基金犯罪的侦查力度，对涉嫌非法集资、诈骗、洗钱等犯罪行为的私募基金管理人，要依法追究刑事责任。同时，公安机关加强与检察机关的协作配合，对涉嫌犯罪的私募基金管理人，要依法及时提起公诉。

3. 积极争取民事赔偿

   对于因私募基金犯罪行为受到损失的投资者，应当寻求专业律师作为诉讼代理人，依法追究涉案私募基金公司及管理人的民事赔偿责任，切实维护自己的资金安全与合法权益。

4. 加强法治宣传教育  

   司法行政机关和律所律师要针对集资和私募基金投资中的典型问题，加强普法教育工作，提高投资者的风险意识和识别能力，引导投资者理性投资。

   
   

   

相信通过以上措施的实施，有望进一步净化私募基金市场环境，提高行业准入门槛，防范和减少私募基金犯罪行为的发生。

本期投稿：陈岳霖

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