信凯之星|合规于心，诚信于行——跟寇爱国律师学企业合规

芒种忙种

时雨及芒种，四野皆插秧；

家家麦饭美，处处菱歌长。

今天，是二十四节气中的“芒种”，又名“忙种”，代表着仲夏时节正式开始，也迎来了一年中农事最繁忙的季节。大麦、小麦等有芒作物已经成熟，要及时抢收，晚谷、黍、稷等夏播作物急需播种，种下的是未来、是希望，更是华夏儿女对美好生活的期待。

随着北京疫情防控取得积极进展，被按下暂停键的多个城区也开始有序复工复产。播种希望，不负韶华。北京市信凯律师事务所已于今日正式复工，信凯律师稳步有序进入复工状态，继续竭诚为您提供专业、诚信、高效、务实、尽责的高品质法律服务。

信凯律师在严格按照北京市委、市政府关于疫情防控的工作部署，开启居家办公模式的同时，亦没有停下学习的步伐。

北京市信凯律师事务所寇爱国律师就在此期间，学习并探索近年来在法律界颇为热门的业务领域——企业合规。经过系统化学习并成功通过考核，取得《企业合规师（高级）职业能力培训证书》。同时，寇爱国律师在此期间写下《企业合规学习心得》，以期与同仁们分享学习期间的感悟，燃起大家对企业合规领域业务未来发展的美好期许。

企业合规学习心得

健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建律所有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全律所内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。至此要构建未来和谐的律所，就要积极倡导合规文化，认真学习“习近平法治思想”，做到“常练为政之功，常修为政之德，常思贪欲之害”，不断提高自身综合素质和执行能力。通过对企业合规的学习，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结几点体会。

一、诚实守信、敬业奉献

  在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我所在的北京市信凯律师事务所，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是律所存在和发展的必需。律所要发展，要在这个竞争激烈的律师行业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位律师及工作人员的勇于奉献精神是不行的。作为一名律师，为了律所和自己的前途，为了律所和自己的荣誉，努力做到诚实守信、敬业奉献。

  作为一个法律从业人员更应在自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为委托人服务，就谈不上自己的事业，也就没有律所事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了个人存在的社会价值。我现在正在从事律师工作，这是我的职业，也是我一直热爱的职业，对律师工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为委托人服务的精神的具体体现。

  讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是实事求是，忠诚尽责。所谓守信就是说话算数，一诺千金。通过对企业合规的学习，使我更加深入地了解到作为一名律师的根本职责，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照律师职业道德规范去要求自己，努力工作，全心全意地为委托人服务，只有如此，才能使自己立于不败之地。

二、建立健全规章制度、加强合规操作意识

  “没有规矩何成方圆”，身为一名执业律师，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强诉讼和非诉业务，是我们执业律师最为实际的工作任务。作为一名执业律师，我深知执业律师工作的重要性，因为它是委托人直接了解律所的窗口，起着沟通委托人与律所的桥梁作用。因此，在执业律师工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理诉讼和非诉业务，热心对待每一位委托人。在律师业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为律所争取更多的案源，赢得更好的社会形象。我们每天面对的委托人参差不齐，形形色色，这更加要求我们执业律师有高度的思想觉悟。

   加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着律师业务的办理，在制约着律师业务的发展，其实不然，各项规章制度的建立，不是闭门造车的产物，而是在无数的惨痛经验教训中总结概括出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自身的权益和维护委托人的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要求我们律师和工作人员，特别是律师高层领导以身作则、严格执行。规章制度的执行，不是仅靠某一人来执行的，而是要一个集体相互制约、监督来实施的。

三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识

   受人之托、忠人之事。律师在委托人心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于律师和工作人员对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不循是律师行业之大忌。“车行千里始有道”，对于规章制度的执行，就律所而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一个案件，认真审核每张证据，严格做到合法合规，严格执行诉讼及非诉业务操作系统安全防范，抵制各种违规执业代理等等，做好相互制约，相互监督，不能片面追求经济效益而背离规章制度而不顾，必须坚持有始有终地按规章办事。只有这样，律所的制度才得以实施，律所的健康发展才有保障。再好的制度，如果不能得到贯彻执行，那也将是一纸空文。近年来，律师违反职业道德乃至犯罪一直呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调诉讼和非诉工作的重要性，忽视了执业律师的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。

   健全规章制度，严格内部管理，是预防司法腐败案件的保证。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们律师行业的特点，组织学习，并通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交互查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对律所工作的各个环节进行有效的内控与制约。

四、让合规文化生根发芽

   目前，律师行业竞争日趋激烈，律师业合规文化建设势在必行。要想在高手林立的律师行业中脱颖而出、做大做强、万众瞩目，合规文化建设刻不容缓，必须纳入律所的议事日程当中去。

   为防范律师执业风险，保证律所稳健经营，确保各项业务流程合法合规，律所应高度重视合规文化建设，践行“细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业”的理念，加强内控管理，狠抓案件风险防控工作，定期或不定期检查合法合规操作。

   既然“合规”作为一种文化，就需要在长期中熏陶、沉淀、强化，需要从思想、制度、环境等方面不断努力，需要律所各个部门各个员工的通力合作，才能保证这种企业合规文化深入人心，源远流长。加强律所合规文化建设，要树立起合规意识。正确的意识，最直接最有效是来自健全的制度。因此，我们要制定和完善各项制度规范，并由律所领导以身作则，自上而下地贯彻执行。只有这样，才能保证律所平稳健康地发展、才能保证律所的长治久安。

结语

   通过对企业合规进行学习，我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对律所合规文化的信心，增强维护律所利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

信凯之星

寇爱国

北京市信凯律师事务所

寇爱国律师具有基层法律工作者执业证书、国家法律职业资格证书、企业合规师（高级）证书等资质。

寇律师从事法律职业三十余年。曾担任北京市海淀区海淀街道司法所人民调解员，中关村街道司法所与北京市海淀区公安分局双榆树派出所联合调解室人民调解员、北京铁路法院诉前调解员。

寇律师现或曾为海淀街道办事处、八里庄街道办事处、中关村街道办事处；北京印刷学院、人大附中实验小学、海淀区双榆树第一小学、海淀区羊坊店第四小学、北京市海淀区海淀学区教学辅助中心；中关村科贸电子城、北京首开亿方物业管理有限公司第二分公司、中房城市能源科技有限公司；紫竹花园小区业主委员会等企事业单位、大中小学以及业主委员会提供常年法律顾问服务。

专业领域：企业合规|刑事辩护|民商事法律事务| 建筑工程领域纠纷|行政诉讼|常年法律顾问

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